【香港】ＳＦＣ、スポンサー義務不履行に罰金３億円［金融］（2018/07/11）

香港の証券先物委員会（ＳＦＣ）は９日、2013～14年に福建東亜水産の上場申請でスポンサーの職責を履行しなかったとして、建銀国際金融（ＣＣＢインターナショナル・キャピタル、ＣＣＢＩＣ）にけん責処分と罰金2,400万HKドル（約３億3,800万円）を科すと発表した。

ＳＦＣの調査によると、ＣＣＢＩＣは上場申請を行う前に福建東亜水産に対してしかるべきデューデリジェンス（資産査定）を行わなかった。11～13年の同社売上高のうち、約９割が海外顧客への販売によるものだったにもかかわらず、これらの顧客との契約に関する監査を完了しなかった。

さらに調査では、ＣＣＢＩＣの取引チームのうち１人が、補償契約書の顧客の署名が本物かどうかを疑問視していることが分かった。ＳＦＣが契約書を調べたところ、それぞれの顧客の代わりに同一人物が複数の契約書に署名していた。

福建東亜水産は14年３月に香港取引所（ＨＫＥＸ）のメインボードへの上場を申請。ＣＣＢＩＣを唯一のスポンサーに指定していた。同社の上場申請は14年９月に失効している。